在先前的文章 《境外投資合規(guī)起點(diǎn)：3分鐘了解ODI備案》 中我們?yōu)榇蠹沂崂砹薕DI的定義、核心流程與未備案的風(fēng)險(xiǎn)等基礎(chǔ)框架。在政策細(xì)節(jié)與實(shí)操落地的方面，這份 《ODI熱點(diǎn)問題Q&A》 將以簡潔的問答形式，助您進(jìn)一步掃清備案障礙。

Q1: 現(xiàn)在辦理ODI備案還需要提交紙質(zhì)材料嗎？

A: 不需要。目前已全面實(shí)施無紙化管理。企業(yè)需通過“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)”和所在地的行政審批系統(tǒng)同步在線申請，將全部申請材料蓋章后掃描成PDF格式上傳即可。

Q2: 境外公司用自身利潤再投資，需要辦理ODI備案嗎？

A: 不需要。境外再投資是指境外企業(yè)利用其經(jīng)營利潤或境外自籌資金（如境外銀行貸款、自行發(fā)債）進(jìn)行的投資，不屬于境內(nèi)直接投資。但企業(yè)負(fù)有事后報(bào)告義務(wù)，需在完成再投資法律手續(xù)后的兩年內(nèi)，向商務(wù)部門在線填報(bào)《境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表》。

Q3: 哪些情況下，ODI需要“核準(zhǔn)”而非“備案”？

A: 主要分三類情況需報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)：

●投資主體特殊：中央企業(yè)及其在地方的下屬企業(yè)。

●投資地區(qū)敏感：與我國未建交、受聯(lián)合國制裁的國家和地區(qū)。

●投資行業(yè)敏感：涉及出口限制的技術(shù)/產(chǎn)品，或可能影響多國利益的行業(yè)（如在跨國河流建水電站）。

Q4: 哪些行業(yè)或項(xiàng)目明確不予備案或核準(zhǔn)？

A: 以下情況通常不予通過：

●金融業(yè)：銀行、保險(xiǎn)、證券等，需由金融行業(yè)主管部門審批。

●限制性領(lǐng)域：房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部、酒莊等。

●空殼投資：在境外設(shè)立無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)。

●禁止類項(xiàng)目：涉及軍事核心技術(shù)輸出、我國禁止出口的技術(shù)工藝、賭博色情業(yè)等危害國家利益和安全的投資。

Q5: 設(shè)立境外平臺(tái)公司可以辦理ODI備案嗎？

A: 符合特定目的的以下四類平臺(tái)公司可以辦理：

1.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的境外投資基金。

2.為境外上市目的設(shè)立的特殊目的公司。

3.為境外發(fā)債目的設(shè)立的平臺(tái)（需先取得發(fā)改委備案文件）。

4.為最終資產(chǎn)在境內(nèi)的境外投資所設(shè)立的第一層級(jí)平臺(tái)公司。

Q6: 對境外投資企業(yè)的名稱有什么要求？

A: 企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)。其中文或外文名稱不得冠以“中國”、“中華”、“國家”等字樣。并且，該境外企業(yè)在最終目的地工商部門注冊的名稱，必須與商務(wù)部頒發(fā)的《企業(yè)境外投資證書》上核準(zhǔn)的名稱保持一致。

Q7: 《企業(yè)境外投資證書》的有效期是多久？

A: 該證書有效期為2年，自領(lǐng)取之日起計(jì)算。若企業(yè)在2年內(nèi)未實(shí)際開展投資（即未憑該證書前往銀行辦理外匯登記手續(xù)），則證書自動(dòng)失效。反之，若在2年內(nèi)已實(shí)際開展投資并辦理了外匯登記，則證書將持續(xù)有效。

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